ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS日本語版) - CGSS日本語 Exam Practice Test

A. 制裁対象外国を対象とする顧客の入金および出金電信送金 B. 顧客の給与 C. 顧客の10,000米ドルまたはユーロ以上の取引 D. 顧客が制裁対象国と非制裁対象国の両方に居住している E. 顧客のIPアドレス

A. コンプライアンス担当者は、制裁違反の根本的な原因を考慮するために制裁リスク評価を更新します。 B. コンプライアンス担当者は、罰金が課されないことで確認された銀行のガバナンス フレームワークの十分性を上級管理職に報告します。 C. 上級管理職は制裁違反に対するゼロ トレランスの姿勢を強化し、将来の違反については役員を直接責任を負わせることを表明しました。 D. 人事部は従業員のファイルにメモを残し、業績評価の際にそれを記録します。 E. 上級管理職は、コンプライアンス担当者に違反の根本原因を調査するためのリソースへのアクセスを提供します。

A. より生産性の高いアラートを作成するために、しきい値設定を最適なレベルから下げる B. リストが特定の管轄区域のデータに対してのみスクリーニングされることを保証する手動プロセス C. データがリスクに関連しなくなったら、継続的に参照データをレビューしてスクリーニングから削除する D. スクリーニングから除外されるリスクが低い当事者の除外を含む E. よくある誤検知を抑制しないように「善玉」リストを含めることに対処する

A. 外部監査 B. リスク管理 C. 外部レポート D. リスク評価

A. 米国国民が EU で就労しているため、米国の制裁は適用されません。 B. 輸入または輸出および関連取引に関与する当事者は、金融制裁の対象となる可能性があります。 C. 企業は、合併や買収のデューデリジェンス段階で制裁リスクを評価する必要があります。 D. 個人または団体は制裁リストに明示的に記載されていないため、潜在的な制裁リスクはありません。 E. 自動的に米国の制裁対象となる米ドル電信送金を行う個人。

A. 貴金属と宝石 B. 航空宇宙と推進 C. エレクトロニクス D. 高級品 E. 食料と農業

A. 凍結について顧客に通知します。 B. 凍結について関係当局に通知します。 C. 顧客が別の口座を持つ別の金融機関に資金を送金します。 D. 同じ金融機関に口座を持つ顧客の家族の口座を凍結します。

A. 4眼チェック B. バッチスクリーニング C. あいまい一致 D. 閾値調整

A. 新しい制裁プログラムが導入されたとき B. スクリーニングシステムによって、これまで識別されていなかったデータポイントが検出された場合 C. 特別指定国民リストが更新されたとき D. スクリーニングリストが毎日の更新中に正常に読み込まれたとき